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吉林市工商行政管理局

Jilin City Administration for Industry and Commerce

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吉林市工商行政管理局“双随机一公开”监管实施细则(试行)

发布时间:2017-05-11

第一章  总则

第一条 为规范市场监管执法行为,引导市场主体诚信自律,提高监管效能,激发市场活力,依据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)、《工商总局关于新形势下推进监管方式改革创新的意见》、《吉林省工商系统“双随机、一公开”实施细则(试行)》,按照《吉林市全面推行“双随机一公开”监管工作实施方案》的有关要求,制定本实施细则。

第二条 本细则所称“双随机一公开”,是指工商部门在依法实施工商职能监督检查时,采取随机方式抽取被检查对象,随机选派执法检查人员,及时公开检查结果。

第三条 全市工商行政管理、市场监督管理部门(以下统称工商部门)依据工商行政管理职责采用“双随机一公开”方式实施市场监管,应当遵守本细则。

第四条 除处理投诉举报、大数据监测、转办交办或上级部门有特殊要求以外,工商部门依法实施对市场主体的监督检查通过双随机抽查的方式进行。

第五条 “双随机、一公开”工作应当遵循依法监管、科学监管、阳光监管、综合监管的原则。

第六条 “双随机、一公开”工作实行全程电子化管理,通过国家企业信用信息公示系统(吉林)地方部门协同监管平台操作和实现。

第二章  工作机制

第七条 市工商局负责指导、组织、协调、督查、考核全市工商系统“双随机、一公开”工作。

市工商局各相关业务处(局)室负责指导全市工商系统对口业务部门“双随机、一公开”工作的实施,并具体实施本处室业务范围内的“双随机、一公开”工作。

县(市)市场监督管理局、各区工商分局在辖区政府领导下开展“双随机、一公开”工作,同时承接上级工商部门分发的抽查工作任务。

上级工商部门对本级登记的市场主体,可以委托下级工商部门进行检查,也可依法自行实施检查。

第八条 制定并公示随机抽查事项清单。市工商局各相关业务处(局)室根据国家工商总局以及省工商局制定的随机抽查事项清单,结合本级人民政府公布的权责清单,梳理本部门依法应当实施的监督检查职责,制定随机抽查事项清单,明确抽查依据、抽查主体、抽查内容、抽查方式等,统一汇总后录入国家企业信用信息公示系统(吉林),并向社会公示。

县(市)市场监督管理局参照国家工商总局、省工商局、市工商局随机抽查事项清单,结合本部门工作职责,制定随机抽查事项清单,录入国家企业信用信息公示系统(吉林),并及时向社会公示。

随机抽查事项清单,应当依据法律法规规章的立改废释,层级监督权限的调整等实际情况进行动态调整。

第九条 建立检查对象名录库。市工商局各业务处(局)室根据监管职能和内容,对照随机抽查事项清单,对所管辖的存续市场主体分类建库,每个抽查事项对应一个检查对象名录库,检查对象名录库应涵盖所有被监管的市场主体,并录入到“国家企业信用信息公示系统(吉林)地方政府协同监管平台”。

县(市)市场监督管理局、各区工商分局应按照市工商局建库模式建立检查对象名录库。

检查对象名录库应根据市场主体设立、吊销、注销等情况,实行出入库动态管理。

第十条 建立执法人员名录库。市工商局以业务处(局)室为单位建立执法人员名录库,统一录入至“国家企业信用信息公示系统地方部门协同监管平台(吉林)”。县(市)市场监督管理局、各区工商分局以市局模式为参考建立执法人员名录库。

执法检查人员名录库应当包括所有具有行政执法资格的执法检查人员,并实行动态管理。

第十一条 编制年度随机抽查计划。各级工商部门根据随机抽查事项清单和监管工作实际情况,每年初编制年度抽查计划,报本级政府法制部门审核后实施。各部门要严格按照年度随机抽查计划开展检查,不得随意增加或减少检查次数。确有特殊情况的,经本级政府法制部门审核备案后方可调整。

第三章  抽查类型和内容

第十二条 抽查类型分为不定向抽查和定向抽查。工商部门按照确定的抽取比例,从检查对象名录库中随机抽取被检查对象。

不定向抽查名单按照地理区域均衡原则随机抽取确定。

定向抽查名单按照市场主体类型、所属行业、地理区域和抽查方案要求等特定条件随机抽取确定。

第十三条 工商部门对市场主体实施抽查,内容包括检查市场主体公示信息情况和检查市场主体日常生产经营行为情况。在实施抽查时,法律法规规章没有规定的事项,一律不得擅自开展检查。

第四章 抽查工作的实施

第十四条 抽查工作要按比例和周期进行。每次按不低于辖区市场主体总量的3%抽取,具体比例由实施检查的业务机构根据实际情况和工作需要确定。

对市场主体的抽查周期,各级工商行政执法部门根据实际情况或者上级要求确定。

第十五条 各级工商行政执法部门依据职责,按照年度随机抽查计划组织开展抽查工作。

对同一企业的多个检查事项,原则上应一次性完成,防止重复检查。

除上级部门下发的抽查检查任务,各级工商部门通过国家企业信用信息公示系统地方部门协同监管平台(吉林)随机抽取待检查市场主体名单和执法检查人员名单。

各级工商部门可根据实际需要选择跨业务领域、跨地域、跨层级抽取检查人员。但必须确保每个检查组中都有该领域的专业人员参与。

抽取名单的承办机构人员、技术操作人员、监督人员应当同时在现场。

在随机抽取名单过程中,纪检监察人员应当全程参与监督,也可根据实际情况邀请新闻媒体和市场主体代表现场监督。

第十六条 承担检查职责的工商部门应制定具体的抽查工作方案,以依法公正、科学高效为原则,统筹调配监管力量,按时保质完成抽查任务。

第十七条 工商部门开展市场主体抽查,可依法采取书面检查、实地核查、网络监测等方式;可委托会计师事务所、税务师事务所、律师事务所、消费者协会等专业机构开展相关工作,通过委托专业机构出具审计报告等方式,检查企业报送的资产总额、负债总额、纳税总额等信息的真实性;可依法利用其他政府部门作出的检查、检查结果、法院的生效文书和专业机构作出的专业结论。

工商部门对委托行为的合法性负责,不对其他政府部门检查核查结果、法院文书以及专业机构结论本身的真实性、合法性负责。

第十八条 对市场主体检查工作结束后,检查人员应在检查结束后5个工作日内对被检查市场主体逐户反馈检查结果。反馈检查结果,可以依法采取直接送达、邮寄送达等送达方式。

检查人员出具的检查结果分为“正常”、“未按规定公示应当公示的信息”、“公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假”、“通过登记的住所(经营场所)无法联系”、“不予配合情节严重”、“涉嫌违反法律法规,需进一步调查处理”等情形。

第十九条 市场主体实地核查记录表、责令整改通知书、行政处罚决定书等抽查工作书式材料,应及时整理归档保存。保存期限有规定的,从其规定;没有规定的,保存期限不少于两年。

第五章 抽查结果公示和运用

第二十条 检查人员对检查中发现问题的市场主体,应根据检查情况依法提出处理意见。处理意见经检查人员所在部门负责人审核后,通过国家企业信用信息公示系统(吉林)归集于被检查市场主体名下并向社会公示。

随机抽查中发现的问题按照“谁管辖、谁负责”的原则实施后续监管,防止监管脱节。

第二十一条 抽查结果公示依照“谁抽查、谁录入、谁公示”原则。检查人员应当自检查结束之日起20个工作日内,将相应的检查结果录入国家企业信用信息公示系统(吉林)。

第二十二条 检查人员在检查中发现市场主体检查结果符合纳入经营异常名录情形的,应当依照《企业经营异常名录管理暂行办法》等相关规定作出相应处理。根据调查,做出是否予以行政处罚、移送其他行政机关、移送司法机关等决定,并依法在国家企业信用信息公示系统(吉林)予以公示。

第六章 督查考核

第二十三条 上级工商部门应当加强对下级工商部门落实市场主体抽查工作的督促检查和效能评估,必要时可对下级工商部门的抽查结果进行复查,并向当地政府通报相关工作情况。下级工商部门应当认真执行市场主体抽查工作请示和报告制度,认真落实上级工商部门有关市场主体抽查工作部署。

第二十四条 各级工商部门开展“双随机、一公开”工作,应当严格遵守法律法规规章制度,加强领导、依法行政、廉洁执法,遵守各项工作纪律。

第二十五条 各级工商部门不依照本《实施细则》开展“双随机、一公开”工作,依法依纪追究相关人员责任

第七章 附则

第二十六条 本《实施细则》由吉林市工商局负责解释。

第二十七条 本办法自2017年4月25日起施行。